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      一、知识管理风险:

      一个不容忽视的问题

      知识管理是当企业面对日益增长的非连续性的环境变化时,针对组织的适应性、组织的生存和竞争能力等重要方面的一种迎合性措施。本质上它包含了组织发展的全过程,并寻求将信息技术所提供的对数据和信息的处理能力以及人的发明创造能力这两方面进行有机的结合。

      但作为一种管理模式,知识管理与传统的管理模式一样,其实施过程中蕴含着风险。高科技及其产业的崛起,市场、金融、经济的全球化扩张,导致不确定因素的增长;信息不完备与非对称分布,又促使风险增大。有专家估计,知识管理项目失败的比率可能高达50%,甚至有人认为是70%。

      《曾被追求卓越》一书评选为“经营最佳”的43家美国公司,在该书出版两年后,已有14家因“经营不善”而面临财务问题,英国老牌银行巴林银行等几家公司则遭遇了破产的命运。难道是追求卓越的作者挑选失误?商业周刊的一项研究表明,主要原因在于:这些公司不能对变化做出正确的回应,相对于以预期为基础,以优化资源为中心的传统工业社会,以知识为基础的新知识时代的根本特点是重新定义和思考所有事物,这包括对组织目标、组织意图和组织做事方式连续不断地重新再定义,这种全新经济环境的本质就是根本的、非连续(非线性)的变化。在企业管理模式向知识管理转型的过程中,企业经历的诸多变化加剧了知识管理赖以生存环境的不确定性,而这种不确定性正是知识管理风险防范体系构建的价值所在。

      二、企业知识管理风险的分类

      有效防范风险的前提是充分认识风险。知识管理风险,从管理客体来讲,包括“人”的风险、“流程”的风险以及“知识”的风险;从过程论的角度来看,知识管理是一个过程,是管理各种知识的连续过程,它涉及知识创造、知识传递、知识使用及知识保护四个环节;同时组织知识在纵向发展的同时,在企业不同主体之间还存在着横向的互动关系。由于企业内外环境的不确定性,加之知识管理作为一种新生事物,风险潜在于知识管理的全过程当中,具体可表现为:技术创新风险、人力资本流动风险、契约风险、泄密风险、时滞风险、道德风险等。

      1、技术创新风险

      技术创新风险是指因内外部环境的不确定性、信息的非对称性、技术创新项目本身的难题与复杂性以及创新者自身能力与实力的有限性,而导致技术创新活动达不到预期目标的可能性及后果。知识管理的目标是推动创新,促使技术行为与经济行为有机结合。面对全球化的时代格局,在寻求效率的过程中,企业已把目光转向了产品开发和工艺开发这些基于知识的活动,技术创新成为创新活动的基本动力所在。技术创新按阶段可分为发明、中试、生产和商品化四个环节,相应地,技术创新风险包含发明风险、中试风险、生产风险和商品化风险四个方面。

      技术创新的四个阶段之间不是孤立的,具有连带效应,因此必须对每个环节可预见的风险加以控制和规范。

      2、人力资本流动风险

      人力资本风险是企业知识管理中最大的风险。一个组织的知识,归根结底是由个人创造的。组织的知识创新应理解为是一种由组织放大个人创造的知识,并将其固化成为组织知识基础的一部分的过程。隐性知识对于组织核心竞争力的维持起决定性的作用,其依附于企业员工尤其是那些掌握关键技术和专长的员工身上。但在知识经济时代,高存量的人力资本十分有限,需求竞争激烈,加之人力资本的排他性、专用性决定了人力资本所有者对功利性利益的追求,从而使人力资本流动成为现实。企业员工在不违法的前提下可以自由地选择职业,人力资本的流失有可能造成企业知识链的断裂并且在短时间内无法联结,从而给企业带来巨大损失,甚至造成企业走向衰落。

      3、契约风险

      企业契约是一张由非人力资本和人力资本共同构建的不完全合约。外部市场的契约只对人力资本的作用作了一般性的规定,而细节则要由企业决定。但由于信息不对称性、环境不确定性的存在,企业内部的契约是不完备的,这意味着企业无法预测员工各自的状态。人力资本的发挥取决于所有者的主观能动性,惟有所有者的心理效用达到满意化才能使人力资本的效能充分发挥;如果企业机制与环境未能达到员工的心理契约,则员工可能产生消极情绪,甚至因信息的不对称性导致不道德行为的发生。契约风险是一种双因风险,它既属于因劳动者主观心理状态而造成的主观风险,又是企业追求知识共享与个人倾向知识垄断之间矛盾的产物。心理契约具有内隐性,但却是组织行为的一个重要决定因素。

      4、泄密风险

      对企业而言,它的知识可分为三类:(1)物化在机器设备上的知识;(2)体现在书本、资料、说明书、报告中的编码化知识;(3)体现在职员头脑中的意会知识。前两类属于显性(explicit)知识,包括两大类:一类是技术型的如技术构思、软件程序、硬件方案、化学配方、工艺流程、技术诀窍、设计图纸、试验数据和技术文档等;另一类属生产经济管理类的隐形(tacit)知识,如生产经营计划、市场策略、客户账单、货源渠道、市场预测、风险预测及控制措施、财务账册、人员选择和管理制度等。尽管这些知识是显性的,但由于其与公司的核心能力及核心竞争力密切相关,企业采取保密措施,因而形成了企业的商业秘密或知识产权。技术或商务贸易中对方不遵守保密义务或信用关系、企业人员跳槽、竞争对手的非法手段等都有可能造成企业商业秘密或知识产权的流失,知识企业丧失核心能力。

      5、时滞风险

      在产品“零生命周期”的时代,时间就是金钱,错过了时机就意味着风险。在收益递增的法则下,谁先走一步就会走得更远。任何先期成功都能带来更多的成功。高新技术市场是不稳定的、不可共享的,从一开始就充满了残酷的竞争。但当你的公司锁定了一个市场,可能你年内的利润高得惊人,直到下一轮新技术引发重新洗牌并建立新的秩序。因此,把握时机就有可能达到“四两拨千斤”之效,取得的优势会在某种程度上赢得进一步的优势。

      6、道德风险

      知识管理中的道德风险则是一种非技术性风险,它是来自知识和道德本身的双重性风险,有着特殊的性质和表现。从伦理学角度而言,∀所谓道德风险(moralhazard),是指可能道德行为的不确定性,这种道德行为的不确定性既可以指作为行为主体本身的可能行为的不确定性,也可以指一种社会措施所可能引起的社会可能道德后果的不确定性,且这种不确定性主要又是立足于其可能的结果及其潜在的危险性质而言的。

      知识生产最突出的特征是人脑,它是生产知识的惟一源泉。知识生产最大的特点是具有复杂性、随机性和突然性,投入与产出之间的关系极为复杂,这就加大了知识管理的风险。

      三、构建企业知识管理风险防范体系应注意的问题

      在风险管理中,不能满足于亡羊补牢,而应加强监督和预测,以预防为主,把风险减少到最低限度,缩小风险可能造成的损失和带来的影响。分析风险形成的因素,预测风险到来的时机,积极采取防范风险的对策,以回避风险、转移风险、分散风险、减轻风险和作好承受风险的准备。风险就像隐形杀手一样,不知什么时候会出现,它是不以人的意志为转移的,知识管理风险防范是未来管理必不可少的重要组成部分。但这并不意味着风险是无法避免的。知识管理风险的存在要求人们要积极面对风险,通过风险识别、风险评估、风险驾驭、风险监控等一系列活动来防范风险的管理工作,建立风险防范体系。

      1、构建知识管理风险防范体系的出发点:提高风险防范意识

      目前,无论在管理理论界还是在知识企业中,一提到知识管理,就往往与知识创新,与提高企业竞争力及经营绩效联系起来,忽视了知识管理中存在的风险。知识管理是针对管理中的不确定因素的增长,针对组织的适应性、组织的生存和竞争能力等重要方面的一种迎合性措施。信息的不完备性和非对称性分布,又促进了风险的加大。因此,企业必须在运用知识提高组织绩效的同时提高知识管理风险意识。知识管理是一把双刃剑,它在构建企业竞争优势的同时,有可能因潜在的风险而导致企业的迅速衰退。要以提高知识管理的风险防范意识为出发点,使员工真正认识到知识管理的双面性,而不是头脑发热,跟随潮流。

      2、构建知识管理风险防范体系的前提:采用多样化的风险识别方法

      风险识别是进行风险管理的前提条件,知识管理风险识别可以采用以下方法:(1)头脑风暴法。由知识企业团队成员、外聘专家、客户等各方人员组成小组,通过定期和不定期的、正式或非正式的论坛或讨论,根据个人和组织的经验列出所有可能的风险。(2)专家访谈法。定期向企业所从事的专业领域的专家或有经验人员了解企业知识管理中可能存在的风险。(3)历史考察法。通过对历史资料的考察分析企业可能出现的问题。(4)评估法。根据历史经验进行总结,通过调查问卷方式判别知识管理项目的整体风险和风险的类型。这几种方法都涉及到公司或组织内资料的收集和积累,这其实就是知识管理的部分工作内容。

      3、构建知识管理风险防范体系的关键:适时进行风险分析

      知识管理风险分析的目的是估计风险发生的概率及其对知识企业的影响力,并对重大风险进行重点管理。风险发生概率可以用数学模型、统计方法和人工估计进行分析。由于知识管理的核心在于对于隐性知识的管理,而隐性知识的载体是知识工人,因此人工估计法是比较实际的方法。知识管理风险的影响力是指风险发生后对企业的智力资本、知识产权及核心能力等方面的影响。风险管理的重点目标就是那些发生概率大并且影响力大的事件。工作中比较实用的两种方法为:(1)指标比较法。将发生概率和影响力分成3~5级,通过相互间比较确定每个事件的等级,然后通过分布图识别风险。(2)矩阵分析法。将发生概率和影响力用0~1之间的一个数字描述,然后找出那些“概率&影响力”乘积大的事件。

      4、构建知识管理风险防范体系的目标:制定有效的风险对策

      (1)规避。通过消除风险或风险的触发条件,使组织目标免受影响。这是一种事前的风险应对策略。人力资本是企业中所拥有的具有一定知识的人员,是组织知识的主要载体;结构资本是“晚上不回家的知识”,即真正由组织所拥有的资本,它们已经被留存在组织中,已经被融合到组织的结构中。化解人力资本流失风险,必须注重结构资本积累,将人力资本转化为结构资本,这就需要将个人知识尤其是个人的隐性知识上升为组织知识,营造知识共享的文化氛围。知识的共享要求组织内部尽可能地建立开放的氛围,打破信息流动的界限,以便组织成员进行充分的观察并做出自己的判断。

      (2)转移。不消除风险,而是将企业风险的结果连同应对的权力转移给第三方(第三方应该知道这是风险并有承受能力)。这也是一种事前的应对策略,如知识产权的合法让渡。

      (3)弱化。将风险事件的概率或结果降低到一个可以接受的程度,当然降低概率更为有效。在知识资本理论的框架下,具有专业知识与技能的人才是企业最珍贵的资源,面向知识工作者的激励机制要以人为本,以权变为导向,依据知识员工的职业生命周期早期、中期、晚期,实施不同的激励机制。如早期实施基于知识的报酬,这一制度注重知识和能力,使员工有学习知识的强烈动机,增加了劳动力供应的柔性,提高了企业生产率;中期实施股权分享的激励机制,将股权作为对关键人才的奖励,将关键人才的长远利益与企业的长远利益结合起来,提供产权所有者内在的利益激励;晚期实施社会地位和社会权力激励。

      适当的风险有助于企业在压力中前进,这就要求不改变项目计划(或没有合适的策略应付风险),而考虑发生后如何应对。例如制定应急计划或退却计划,甚至仅仅进行应急储备和监控,待发生时随机应变。

      5、构建知识管理风险防范体系的保障:即时进行风险监控

      风险监控的目的有三个:一是监视风险的状况,例如风险是已经发生、仍然存在还是已经消失;二是检查风险的对策是否有效,监控机制是否在运行;三是不断识别新的风险并制定对策。

      风险监控常用的方法有:(1)风险审计。专人检查监控机制是否得到执行,并定期作风险审核。例如,在大的阶段点重新识别风险并进行分析,对没有预计到的风险制定新的应对计划。(2)偏差分析。与基准计划比较,分析成本和时间上的偏差。例如,未能按期完工、超出预算等都是潜在的问题。(3)技术指标。比较原定技术指标和实际技术指标之间的差异。例如,测试未能达到性能要求,缺陷数大大超过预期等。

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